| 廉政风险点排查统计表 |
| 填报单位：亳州市城市管理局 时间：2023年5月10日 |
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| 序号 |
所属单位 |
廉政风险点 |
廉政风险点表现形式 |
防控措施 |
所在单位/科室负责人 |
风险等级 |
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| 1 |
市城市管理局 |
公车使用 |
公车私用、用公车油卡给私家车加油 |
严格落实车辆派遣网上审批制度，公车用油和公里数公示制度。 |
局办公室 |
中风险 |
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| 2 |
市城市管理局 |
单位办公用品采购 |
采购物品少习多报，虚假报帐。 |
严格落实采购逐级审批和审核制度，采购、招待使用公务卡结算制度。 |
局办公室 |
中风险 |
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| 3 |
市城市管理局 |
财务管理风险 |
1.国有资产管理不到位，易出现物资的流失和浪费风险; |
1.严格落实财经纪律，执行岗位监督。2.履行财务、审计公开，接受群众监督。3.加强财经纪律学习和业务培训，提高资金管理水平。 |
局办公室 |
中风险 |
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| 4 |
市城市管理局 |
干部选拔任用 |
干部选拔任用中接受请托、人情干预，隐瞒问题、篡改考察材料 |
严格执行干部选拔任用制度，考察流程全程纪实；实行多人联合考察、交叉复核；主动接受纪检部门监督，杜绝个人单独决策。 |
政工科 |
高风险 |
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| 5 |
市城市管理局 |
档案管理 |
泄露干部任免、人事方案、考核排名等涉密信息，私自拷贝、传播涉密资料 |
强化涉密管理，严禁私自拷贝、转发涉密内容；常态化开展保密教育，严肃泄密追责。 |
政工科 |
高风险 |
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| 6 |
市城市管理局 |
离退休人员管理类 |
违规提前、延后办理退休手续，违规认定退休年龄、工龄及待遇标准 |
严格依据档案、政策核定退休相关信息，双人复核；退休手续按流程规范办理，资料存档备查。 |
政工科 |
中风险 |
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| 7 |
市城市管理局 |
坐席、采集项目监管 |
1.岗位职责风险，如滥用职权、失职渎职、利益输送等；
2.业务流程风险，监管流程不
透明，关键环节监管缺位等。 |
1.强化政治理论学习，筑牢理想信念根基；
2.定期开展警示教育，增强防腐拒变意识；
3.完善权力运行机制，确保权力公开透明；
4.优化业务流程设计，避免监督缺位情况。 |
数字城管 |
中风险 |
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| 8 |
市城市管理局 |
审批裁量权滥用 |
在行政审批环节，存在证据真实性判断偏差、标准不统一等问题，易引发“吃拿卡要”等腐败行为。 |
推行权力清单制度 |
节水科 |
中风险 |
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| 9 |
市城市管理局 |
审批受理环节 |
可能存在故意设置障碍、对符合条件的办事申请应受理而不受理、不及时准确答复申请人等问题。 |
是加强政策法规、党纪政纪和业务知识学习，严格依法依规办事 |
节水科 |
低风险 |
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| 10 |
市城市管理局 |
共享单车企业监管 |
是否存在吃拿卡要，利用职务之便收受礼品礼金等行为 |
加强党纪法规学习，提高廉洁自律意识，主动接受监督，自觉抵制各种诱惑。 |
政策法规科 |
低风险 |
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| 11 |
市城市管理局 |
文件管理不规范 |
文件流转迟钝、错误，影响工作推进。泄露机密文件，擅自篡改、销毁档案资料。 |
1.严格文件运转流程。
2.加强人员管理，提高工作效率。
3.深入学习《中华人民共和国保守国家秘密法》，严格落实密级文件相关管理规定。 |
市公用事业管理服务中心办公室 |
低风险 |
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| 12 |
市城市管理局 |
印章管理不规范 |
违规使用公章，获取不正当利益。 |
确定专人管理公章，严格落实公章使用审批管理。 |
市公用事业管理服务中心办公室 |
低风险 |
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| 13 |
市城市管理局 |
公车管理不规范 |
公车使用、维修和油卡管理不严格，私车公养。 |
严格落实公车管理和加油卡管理制度，督促各科室落实公车使用网上申报、公车维修审批、加油签字等要求，定期核对车辆加油情况。 |
市公用事业管理服务中心办公室
相关用车科室/科长 |
中风险 |
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| 14 |
市城市管理局 |
财务管理不规范 |
1.报销原始凭证票据审核把关不严。
2.固定资产等财物增减变动不登记致使固定资产管理混乱。
3.贪污、挪用公款。
4.物资采购风险。 |
1.落实各项财务制度。
2.严格财务审核制度，对不真实、不合法的原始凭证不予接受，并向单位负责人报告，对记载不准确、不完整的原始凭证予以退回，按规定更正、补充。
3.建立、健全单位内部会计监督制度，明确财务记帐人员及财物保管人员的职责权限，并相互分离、相互制约。
4.定期将会计账薄与固定资产实物进行一次全面盘点与清查，确保账账、账实和账卡相符。
5.加强费用支出的审批与管理，开展定期检查与专项检查相结合，规范财务开支行为。
6.有价凭证应视同现金管理，并全面贯彻“账证分管”的原则，由会计人员管帐，出纳负责管理凭证。 |
市公用事业管理服务中心办公室 |
高风险 |
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| 15 |
市城市管理局 |
燃气安全督导检查和燃气经营许可审批 |
违规接受管理服务对象的宴请、现金、礼品等好处。 |
加强对科室人员的教育管理监督，恪守工作纪律，坚决拒绝管理服务对象的宴请、现金、礼品等好处，构建亲清政商关系。 |
市公用事业管理服务中心燃气科 |
高风险 |
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| 16 |
市城市管理局 |
污水处理设施运营监管 |
对水质、水量监管不严格，导致多支付运营费用。 |
制定监管实施细则并严格执行，现场核查最少二人同行。 |
市公用事业管理服务中心排水科 |
高风险 |
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| 17 |
市城市管理局 |
排水设施验收、移交 |
对申请验收的道路排水设施或小区排水管网验收审查不严格，致使管养维护费用增加或小区排水不畅。 |
加强学习，熟练掌握业务知识，严格按照验收规范进行验收，对于不符合规范的，书面提出整改建议。 |
市公用事业管理服务中心排水科 |
中风险 |
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| 18 |
市城市管理局 |
市直及县区供水行业监管 |
监管措施宽松软，导致供水企业服务水平不高，影响城市供水。 |
加强对县区的业务指导，按照省住建厅安排定期组织供水规范化考核。 |
市公用事业管理服务中心综合科 |
低风险 |
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| 19 |
市城市管理局 |
库区和输水主管网管理 |
对库区保安和其他服务单位缺乏监督，导致不应支付的款项支付给相关单位。 |
1.加强对保安公司和劳务派遣公司的监管，严格考勤。
2.对于临时性服务，加强考核，按流程审签费用后支付。 |
市公用事业管理服务中心水库 |
中风险 |
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| 20 |
市城市管理局 |
占、破道核查 |
违规开设路口或开设路口位置不合理；围挡搭设未按照要求设置公示牌、警示装置等；路面恢复不符合工程要求。 |
1.现场核查应最少两人同行，拍摄现场影像资料留存。
2.现场核查后向科室负责人或单位分管负责人汇报情况，由单位分管负责人进行审批。 |
市公用事业管理服务中心市政科 |
高风险 |
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| 21 |
市城市管理局 |
市政道路移交验收审查 |
对接收的市政道路设施或小区排水管网验收审查不严格，致使管养维护费用增加或小区排水不畅。 |
加强学习，熟练掌握业务知识，严格按照验收规范进行验收，对于不符合规范的，书面提出整改建议。 |
市公用事业管理服务中心市政科 |
中风险 |
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| 22 |
市城市管理局 |
市政基础设施运营维护项目（小修机制）验收 |
小修机制等运维项目施工验收时对数量及质量把关不严，导致不应支付的工程款支付给施工单位。 |
成立验收组织，邀请相关科室参与验收工作，严格按照规范进行验收。 |
市公用事业管理服务中心市政科 |
中风险 |
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| 23 |
市城市管理局 |
档案验收 |
对不符合验收条件的项目给予验收凭证 |
1.全流程网上验收，系统留痕；2.明确应归档资料要求，严格按照流程办理；3.初审到接收，多人办理，逐层审批。 |
市公用事业管理服务中心城建档案馆 |
低风险 |
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| 24 |
市城市管理局 |
档案查询 |
对不符合查询条件的调阅申请给予调阅 |
1.明确可调档主体和调档材料要求；2.对调档手续和调阅记录予以登记备查。 |
市公用事业管理服务中心城建档案馆 |
低风险 |
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| 25 |
市城市管理局 |
路灯监管考核 |
违规接受管理服务对象的宴请、现金、礼品等。 |
加强对科室人员的教育管理监督，恪守工作纪律，坚守底线思维，坚决拒绝管理服务对象的宴请、现金、礼品等好处，构建亲清政商关系。 |
市公用事业管理服务中心路灯办 |
中风险 |
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| 26 |
市城市管理局 |
招标、采购 |
1.招标、采购资格条件或采购需求、技术参数量身定制或带有倾向性，设置排他性条款。
2.招标、采购文件的泄密。 |
1.严格按照法律法规和相关标准要求，对招标、采购文件开展公平竞争性和合法合规性审查，并执行“三重一大”集体决策。
2.在招标文件公开发布前，所有招标资料严禁向外部泄露。同时把招标文件保密要求纳入招标代理协议，从严管理。 |
市公用事业管理服务中心建设科
相关业务科室/科长 |
高风险 |
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| 27 |
市城市管理局 |
工程项目建设监管 |
利用职权在项目建设管理中谋取利益，为管理和服务对象提供项目承接、竣工验收、工程款结算等方面提供关照，监督检查流于形式、质量管控标准降低，接受管理服务对象宴请消费，收受礼金礼品。 |
1.加强廉政建设，开展廉政教育，筑牢思想防线，提高干部职工抵御腐败侵袭的能力。
2.强化制度保障，严格落实市城管局工程项目建设有关九项制度等，以及相关法律法规，切实保证工程质量。 |
市公用事业管理服务中心相关业务科室/科长 |
高风险 |
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| 28 |
市城市管理局 |
科学决策风险 |
1.在重大事项决策中，搞一言堂，不征求群众意见，不尊重科学规律，拍脑袋决策。应集体研究的事项未纳入研究。
2.对当前政策规定不熟悉、不了解，决策不适应新形势新任务要求。
3.议事决策程序不规范，不按照会议标准召开和参加会议，决策中不明确发表意见，未落实主要负责人末位表态制。 |
1.严格落实三重一大制度，加强调查研究，广泛征求意见，加强民主决策、集体决策、程序决策。
2.定期组织学习新的政策规定，及时转变决策思路，调整决策内容。
3.凡领导班子在研究决定重大事项、重大决策、重要干部任免、重大项目安排、大额度资金使用时，班子其他成员先表态发言，经集体讨论，主要负责人在议事决策中应最后一个表态发言。 |
市园林建设管理服务中心园林中心 |
低风险 |
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| 29 |
市城市管理局 |
招投标管理风险 |
1.违反招投标政策规定。招标文件以不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人，为围标、串标提供方便。
2.招标程序不规范。违反规定将应当依法公开招标的项目拆分规避公开招标或肢解发包。
3.向特定对象提前泄露招标文件信息，在评标过程中，利用业主专家评委干预、影响评标结果，招标人代表发表倾向性意见。 |
1.加强招投标政策学习，定期与市公管局、财政局等进行业务对接，按照程序将招标文件报相关主管部门审批。严格落实国家有关招标政策规定。
2.严格执行相关法律法规及标准规范,防止出现工程拆分肢解的情况。
3.加强法治培训，提高业务人员法律意识，强化标前管理，加强保密工作落实。 |
市园林建设管理服务中心园林中心综合业务室 |
中风险 |
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| 30 |
市城市管理局 |
绿色图章审查风险 |
材料审查不严格，违反审查程序，擅自降低审查标准，擅自做出通过或不通过的决定。 |
落实网上审批制度，严格申报材料审查，对绿色图章事项落实集体审查制度。 |
市园林建设管理服务中心园林中心综合业务室 |
低风险 |
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| 31 |
市城市管理局 |
绿化项目监管风险 |
1.违规入股项目实施相关机构谋利，在项目建设、管养等企业投资参股、兼职取酬。
2.接受礼品、礼金或宴请，监管不严格，擅自降低检查标准或故意刁难，在工程质量、养护管理中以权谋私。
3.违规插手干预项目建设或管养，为施工或管养单位指定供应商，以次充好。
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1.定期收集公职人员个人有关事项特别是从业经商情况，强化经常性纪律教育。
2.加强廉政教育，开展廉政谈话，强化纪律监督，提高防腐拒变能力。
3.全面落实审计监督，杜绝违规变更工程内容、工程标准，严禁借设计变更扩大建设规模，拖延工期，规范工程验收和结算。
4.完善园林绿化工程验收、管养考核制度，实行多科室共同参与验收、管养项目季度考核，杜绝放宽标准、人情验收、考核。
5.主动接受纪检、社会群众监督等，对违规插手项目、指定企业、徇私牟利行为严肃追责问责。 |
市园林建设管理服务中心园林中心绿化建设室、绿化管理室、督查室 |
高风险 |
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| 32 |
市城市管理局 |
公车使用 |
公车私用、私车公养、过度维修 |
严格落实车辆派遣网上审批制度，严格执行定点加油、定点维修、定点保险，规范车辆维修管理。 |
市园林建设管理服务中心园林中心办公室 |
中风险 |
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| 33 |
市城市管理局 |
财务管理风险 |
1. 预算管理风险：虚报项目或重复申报以套取资金；无预算、超预算支出，或擅自挪用、调整预算资金。
2. 收支管理风险：截留、坐支或私设“小金库”隐瞒收入；虚构业务、使用虚假发票报销套取资金；违规发放津贴补贴或奖金。
3.资产管理风险:资产购置不入账、私自处置变卖。
4. 票据与现金管理风险：票据管理混乱，导致虚开、代开或使用假发票；现金坐支、挪用，或公款私存、大额现金支付规避监管。
5. 项目与专项资金风险：虚构项目或工程、虚报进度套取资金，支付环节吃拿卡要、拖延付款以索取好处；专项资金被挤占挪用。
6. 报销与决策风险：报销个人消费的虚假发票，或超标准报销；重大财务决策未履行集体决策，产生损失。
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1.落实各项财务制度。
2.严格财务审核制度，对不真实、不合法的原始凭证不予接受，并向单位负责人报告，对记载不准确、不完整的原始凭证予以退回，按规定更正、补充。
3.建立、健全单位内部会计监督制度，明确财务记帐人员及财物保管人员的职责权限，并相互分离、相互制约。
4.加强费用支出的审批与管理，规范财务开支行为。
5.有价凭证应视同现金管理，并全面贯彻“账证分管”的原则，由会计人员管帐，出纳负责管理凭证。 |
市园林建设管理服务中心园林中心办公室财务 |
高风险 |
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| 34 |
市城市管理局 |
文件管理风险 |
文件流转滞后、错误，影响工作推进。泄露机密文件，擅自篡改、销毁档案资料。 |
1.严格文件运转流程。
2.加强人员管理，提高工作效率。
3.深入学习《中华人民共和国保守国家秘密法》，严格落实密级文件相关管理规定。 |
市园林建设管理服务中心园林中心办公室 |
低风险 |
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| 35 |
市城市管理局 |
印章管理风险 |
违规使用公章，获取不正当利益。 |
确定专人管理公章，严格落实公章使用审批管理。 |
市园林建设管理服务中心园林中心办公室 |
低风险 |
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| 36 |
市城市管理局 |
循环经济产业园区企业监管 |
1. 存在向所管辖企业吃拿卡要行为； 2.是否收受礼品礼金现象；3.是否存在从事与管理对象有直接业务往来的事项；4.是否插手企业内部管理和经营活动问题。 |
1.定期开展优化企业营商环境走访活动；2.定期开展廉政谈话和警示教育活动；3.加强节假日廉政宣传和防范工作。4.建立廉政风险承诺备案制度。 |
市容科/市市容环卫中心 |
低风险 |
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| 37 |
市城市管理局 |
生活垃圾分类处理项目招标 |
1.有无蓄意设置招标采购条件现象； 2.是否存在对施工单位吃拿卡要行为；3.有无接受施工单位礼品礼金现象； |
1.加强标前、施工、标后监管；2.加强廉政风险谈话和警示教育；3.加强施工、竣工验收等各环节的监管。 |
市容科/市市容环卫中心 |
低风险 |
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| 38 |
市城市管理局 |
生活垃圾处理企业监管考核和资金审核 |
1. 有无不遵照考核指标，人为造成考核失真，造成企业谋利或投诉问题；2. 是否存在监管不到位，工作失职，造成不良影响或财产损失；3. 是否存在对企业吃拿卡要行为；4.有无接受企业礼品礼金现象。 |
1.定期开展优化企业营商环境走访活动；2.定期开展廉政谈话和警示教育活动；3.加强节假日廉政宣传和防范工作。4.建立廉政风险承诺备案制度。3.加强节假日廉政宣传和防范工作；4.建立廉政风险承诺备案制度。 |
市容科/市市容环卫中心 |
低风险 |
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| 39 |
市城市管理局 |
道路清扫保洁监管考核和资金审核 |
1. 有无不遵照考核指标，人为造成考核失真，造成企业谋利或投诉问题；2. 是否存在监管不到位，工作失职，造成不良影响或财产损失；3. 是否存在对企业吃拿卡要行为；4.有无接受企业礼品礼金现象。 |
1.定期开展优化企业营商环境走访活动；2.定期开展廉政谈话和警示教育活动；3.加强节假日廉政宣传和防范工作；4.建立廉政风险承诺备案制度。 |
市容科/市市容环卫中心 |
低风险 |
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